El asistente, paso a paso
Formular un riesgo son seis pasos. Cada uno tiene un requisito mínimo para dejar avanzar, de modo que un riesgo terminado siempre tiene lo que hace falta para evaluarlo —no hay forma de llegar al final con la mitad en blanco—.
Los seis pasos
Proceso
A qué proceso pertenece el riesgo. Si vienes de una plantilla, ya está resuelto. Desde cero, aquí eliges.
Tipo
Gestión, integridad, fiscal o información. El tipo determina qué campos adicionales pedirá el paso 4.
Evaluación
Probabilidad, impacto y los criterios de afectación. Es lo que ubica el riesgo en la matriz. No avanza sin probabilidad, impacto y al menos un criterio de afectación marcado.
Descripción
Causa inmediata, causa estructural y la clasificación del factor. De aquí sale la descripción institucional del riesgo. Los campos obligatorios bloquean el avance.
Controles
Los controles existentes con su naturaleza, tipo y efectividad. Al valorarlos se recalcula la zona residual. Exige al menos un control completo —descripción, naturaleza, tipo y efectividad—.
Revisión
Todo junto antes de enviar: mapas de calor inherente y residual, descripción compuesta y tratamiento.
Dos formas de entrar
Desde plantilla
Lo habitual. La pantalla de selección muestra las plantillas pendientes agrupadas por tipo; los tipos sin pendientes ni siquiera aparecen. El riesgo llega con causa, clasificación e identificador ya puestos.
Desde cero
Para riesgos que el catálogo no previó. Se elige el tipo y se pasa directo a la descripción. El identificador lo asigna el sistema siguiendo el mismo patrón.
Cómo se guarda
- Borrador automático: el trabajo se persiste solo mientras avanzas. No hay que acordarse de guardar.
- Aviso de cambios sin guardar: el pie del asistente indica si hay algo pendiente, y salir de la vista o cerrar la pestaña con cambios pide confirmación.
- Cada riesgo es un registro propio, identificado por su código y colgado del usuario que lo formula.
Descartar desde el asistente
Si la caracterización indica que el riesgo no aplica, se descarta con justificación. Al confirmar —con una advertencia previa, porque es irreversible— la plantilla queda consumida y la aplicación devuelve al listado de borradores: un asistente en blanco no serviría de nada.
Detalles de uso que se notan
Vuelve arriba
Al cambiar de paso la vista sube al inicio del asistente. Sin eso se aterrizaba a media página al pasar del paso 4 al 5.
Contexto fijo
La tarjeta con el proceso y el riesgo permanece visible mientras se baja por el formulario.
Errores en vivo
Al intentar avanzar sin lo obligatorio, los campos que faltan se marcan en el sitio, no en un aviso genérico.
Mapa de calor inmediato
En el paso 5 hay un mini mapa que muestra cómo los controles mueven el riesgo de zona.
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